8月15日音问，据财联社报说念，好意思国证券交往委员会（SEC）告示了一项紧要处罚决定【SQTE-089】S-Cute 女の子ランキング 2015 TOP10，因干系金融机构未能妥善保留职工的电子通信纪录，包括WhatsApp等即时通信平台上的信息，SEC对26家金融机构开出了磋议约3.93亿好意思元的罚单。
据SEC发布的公告显现，这次被处罚的金融机构中，多家闻明企业显明在列。其中，Ameriprise Financial Inc.、Edward D. Jones & Co.、LPL Financial Holdings Inc.以及Raymond James Financial Inc.等公司将各自支付5000万好意思元以与SEC罢了妥协。此外，加拿大皇家银行旗下的一个单元也将支付4500万好意思元的罚金，而多伦多说念明银行、Truist Financial Corp.和纽约梅隆银行等闻明金融机构也未能避免，均示意愉快遴选处罚。
SEC法律评释注解部门主宰Gurbir Grewal在周三的一份声明中强调：“这次针对20多家公司的法律评释注解算作，充分体现了咱们关于确保联邦证券法则纪录条目的严格遵从的矍铄承诺。这些轨则关于保护投资者权利和重视阛阓讲究运作至关要紧。”他进一步指出，SEC将赓续加大监管力度，对任何违犯证券法则的行径进行严厉打击。
这次探访发源于SEC关于金融机构里面通信纪录的严格审查。SEC发现，好多公司在平常运营中未能灵验保留职工的电子通信纪录，包括在WhatsApp等即时通信平台上的对话本色。这些纪录每每包含要紧的业务信息和阛阓明锐信息，关于监管机构来说具有极高的价值。但是，由于部分公司的大意或专门残忍，这些纪录未能取得妥善保存，给监监使命带来了极大的困扰。
业内东说念主士称，SEC的这一处罚决定不仅是对违纪金融机构的严厉搞定，更是对通盘金融行业的一次要紧警示。它请示统共金融机构必须严格遵从证券法则的各项条目，切实实行好纪录保存和信息露出的义务。只须这么【SQTE-089】S-Cute 女の子ランキング 2015 TOP10，智力确保金融阛阓的健康褂讪和投资者的正当权利取得灵验保护。